Aufsichtsprüfung – FINMA

Es wird kontrolliert, ob die aufsichtsrechtlichen Vorschriften eingehalten werden und ob die Voraussetzungen für deren weitere Einhaltung in einer überschaubaren Zukunft erfüllt sind.

Mazars verfügt über alle von der FINMA erteilten Zulassungen für die Aufsichtsprüfung von:

  • Versicherungs- und Rückversicherungsunternehmen
  • Banken
  • Effektenhändlern
  • Kollektiven Kapitalanlagen
  • Vermögensverwaltern kollektiver Kapitalanlagen und Vertretern ausländischer kollektiver Kapitalanlagen

Im Rahmen unserer aufsichtsrechtlichen Prüfmandate erbringen wir folgende Dienstleistungen: 

  • Basisprüfung: regelmässige Überprüfung der Einhaltung aufsichtsrechtlicher Grundanforderungen bei allen Beaufsichtigten eines Aufsichtsbereichs oder bei einem klar definierten Kreis Beaufsichtigter.
  • Zusatzprüfungen: Prüfung von der FINMA festgelegter weiterer Prüfgebiete, die je nach Geschäftsmodell oder Versicherungszweig zusätzlich zu prüfen sind.
  • Fallbezogene Prüfungen: die FINMA kann fallbezogene Prüfungsaufträge erteilen

 

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